Site Map
網站地圖
股票代碼:600763 SH
2020年度獨立董事履職報告
2021-04-10 00:00:00

通策醫療股份有限公司            2020 年度獨立董事履職報告  作為公司的獨立董事,2020 年度我們嚴格按照《公司法》、《關于在上司公司建立獨立董事的指導意見》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》及有關法律、法規、規章的規定,謹慎、認真、勤勉地履行了獨立董事的職責,忠實行使獨立董事的權利,積極出席公司 2020 年度的相關會議,對會議相關事項發表了獨立意見,有效地保證公司運作的合理性和公平性,切實維護公司和股東特別是社會公眾股股東的利益。現將 2020 年度的工作情況匯報如下:    一、基本情況  公司第八屆董事會有三名獨立董事,成員為馮曉女士、吳清旺先生和嚴建苗先生。  報告期內,履職獨立董事個人情況如下:  馮曉,女,1969 年出生,中國國籍,中共黨員,碩士。會計學教授,碩士研究生導師、MBA 導師、中國注冊會計師。現任浙江財經大學教師,曾任杭州士蘭微電子股份有限公司(600460)、銀江股份有限公司(300020)、顧家家居股份有限公司(603816)獨立董事。通策醫療股份有限公司第八屆董事會獨立董事。  嚴建苗,男,1965 年出生,中國國籍,無境外居留權,經濟學博士。曾任杭州大學財經系國際貿易教研室主任、杭州大學金融與經貿學院國際貿易系副主任、浙江大學經濟學院國際經濟學副主任、主任,現任浙江大學經濟學院國際經濟學系教授,兼任中國世界經濟學會理事、浙江省國際經濟貿易學會常務理事、杭州市 WTO 咨詢中心學術顧問,百大集團獨立董事;通策醫療股份有限公司第八屆董事會獨立董事。  吳清旺,男,1965 年出生,中國國籍,杭州大學法律系學士,西南政法大學法律系博士。1989 年起歷任淳安縣司法局科員,浙江證券有限公司總裁辦法律顧問等,1996 年至今在浙江星韻律師事務所工作,現任浙江星韻律師事務所主任。目前兼任中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員,杭州初靈信息技術股份有限公司獨立董事,通策醫療股份有限公司第八屆董事會獨立董事。  作為公司的獨立董事,我們沒有直接或間接持有公司股份,未在公司擔任除  獨立董事以外的任何職務,也未在公司實際控制人及其附屬公司任職,不存在影  響獨立董事獨立性的情況。      二、年度履職情況      2020 年度公司共召開了 8 次董事會,對年內我們參加的 8 次董事會會議審  議的相關議案均投了贊成票。 獨立董事 本年應參加董事 親自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次)  備注 姓名      會次數 馮曉    8                8            0              0 吳清旺    8                8            0              0 嚴建苗    8                8            0              0      三、年度履職重點關注事項的情況      報告期內,我們按照《獨立董事工作制度》的要求,認真、勤勉、盡責地履  行職責,參加公司的董事會和股東大會。根據有關規定的要求,我們在全面了解  公司經營情況,查閱相關文件后,發表了獨立意見。主要有:關于公司對外擔保  情況、利潤分配執行情況、聘用高級管理人員、核查聘用會計師事務所、對公司  的關聯交易事項等事項發表獨立意見。      (一)2020 年年報審計期間工作情況      在公司 2020 年年報編制和披露過程中,為切實履行獨立董事的職責,我們  聽取了管理層對本年度的生產經營情況和重大事項進展情況的匯報;在年審會計  師進行現場審計前我們會同公司董事會審計委員會與年審會計師就年報審計工  作計劃進行了溝通,了解審計過程中發現的問題,確認年審會計師是否履行了必  要的審計程序,是否能如期完成工作。      (二)對外擔保及資金占用情況      根據中國證監會《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔  保若干問題的通知》的精神,我們本著實事求是的態度,對通策醫療股份有限  公司資金往來和對外擔保的情況進行了認真檢查,報告期內,公司與關聯方除  經營性資金往來外,不存在大股東及其附屬企業占用公司資金、侵害公司利益  的情形。為形成長效機制,公司章程中對大股東及其附屬企業占用公司資金、  侵害公司利益的行為做了明確規定,并且通過內外審計制度、獨立董事制度對 執行過程進行監督。  截止 2020 年 12 月 31 日,對全資子公司累計擔保為 15,480 萬元,擔保余 額為 15,480 萬元,均為公司全資子公司通策健康為杭州口腔醫院向銀行貸款提供抵押擔保。除此項擔保外,公司及子公司無其他擔保事項,亦無逾期擔保情況。  (三)關于公司關聯交易情況  作為公司獨立董事,我們嚴格按照《上市公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》、《公司關聯交易管理辦法》等制度的要求,基于獨立判斷的立場,通過對公司發生的關聯交易事項的審核,出具獨立董事審閱意見函及獨立意見函,并定期對日常關聯交易進行檢查,保證各項關聯交易的公平、公正、公開,保護公司及其股東的整利益。  (四)關于對聘請會計師事務所的獨立意見  中匯會計師事務所(特殊普通合伙)具有從事證券、期貨業務相關審計資格,并具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力,能夠滿足公司財務審計和內部審計的工作需求,一致同意繼續聘請中匯會計師事務所(特殊普通合伙)為公司 2020年度財務和內部控制審計機構。  (五)利潤分配方案情況  基于充分考慮公司現階段盈利水平、經營發展需要及資金需求等因素,兼顧公司未來發展和股東長遠利益,董事會提出的利潤分配預案有利于維護股東的權益,不存在損害公司股東特別是中小股東利益的情形。公司本次利潤分配預案符合公司的客觀情況,同時符合《公司章程》中現金分紅政策等相關規定,我們同意該利潤分配預案,并同意將該預案提交公司股東大會審議。  四、保護社會公眾股股東合法權益方面所做的工作  (一)日常工作情況  作為公司的獨立董事,同時,我們分別擔任了戰略、提名及薪酬、審計委員會的成員,在工作中積極履行職責,對于需經董事會審議的議案,事先認真審核有關材料,深入了解有關議案情況,獨立、審慎、客觀的行使表決權,切實維護了公司和廣大投資者的合法權益。在日常工作中,能夠認真學習中國證監會和上海證券交易所頒布的各項法規和規章制度,提高自己的履職能力,切實提高了保 護公司和投資者利益的能力。在此基礎上,持續關注公司的信息披露工作,對公司信息披露情況進行有效的監督和核查,保證公司信息披露內容的真實性、準確性、完整性和及時性,確保所有股東有平等的機會獲得信息,要求公司加強自愿性信息披露,切實維護了股東、特別是社會公眾股股東的合法權益。并持續關注媒體對公司的報道,將有關信息及時反饋給公司。  (二)參與公司管理情況  2020 年度,我們積極參與公司各類會議,利用各種機會及時了解公司的經營情況,聽取公司管理層對于公司經營狀況、規范運作方面以及財務運作情況、風險控制方面的匯報,隨時關注外部環境及市場變化對公司的影響,發揮了獨立董事的作用,為公司決策提供科學性和客觀性保障。積極有效地履行獨立董事的職責。同時,通過學習法律和規章制度,加深對相關法規尤其是涉及到規范公司法人治理結構及保護社會公眾股股東權益保護等相關法規的認識和理解,切實加強對公司及投資者利益的保護能力,形成自覺保護社會公眾股股東的思想意識。  (三)對公司治理活動的監督  2020 年度,公司進一步健全和完善內部控制制度,確保公司各項經營管理活動都有章可循。我們認為,公司各項制度均得到了有效貫徹執行,保證了公司正常的經營活動,對公司規范運作和健康發展起到了很好的支撐和促進作用。  (四)自身學習情況  我們不斷加強相關法律法規的學習,參加上交所 2020 年獨立董事的培訓,加深對相關法規尤其是涉及到規范公司法人治理結構和保護社會公眾股股東權益等相關法規的認識和理解,以切實增強對公司和投資者利益的保護能力,形成自覺保護社會公眾股股東權益的思想意識。  五、其他工作  2020 年度我們沒有提議召開董事會會議、沒有提議解雇會計師事務所、沒有獨立聘請外部審計機構或咨詢機構。  以上是我們 2020 年度履行職責情況的匯報。  謝謝! 通策醫療股份有限公司獨立董事: 馮曉女士 嚴建苗先生 吳清旺先生                                              2021 年 4 月 8 日

2020年度獨立董事履職報告.pdf


吉泽明步五月天